香港证监会颁发新规监管证券保荐人 明年起生效 香港证监会今天公布文件，对担任证券保荐人的资格作出更加严格的规定，有关规定自明年起生效。 这份《适用于保荐人和合规顾问的指引》规定，保荐人须具备充足的专业知识及资源、拥有一千万港币的最低实缴股本、有效的内部监控及管理层监督，以及须委任最少两名主要人员，而每个交易小组均须由最少一名主要人员监督。 证监会中介团体及投资产品部执行董事张灼华表示，在新制度下，证监会将从两方面更有效地监管保荐人及合规顾问。 首先，只有该等符合严格资格准则的机构融资顾问商号才可担任保荐人。商号不应假设可自动通过测试，而证监会也将敦促保荐人及合规顾问及其管理层，须对其工作负责。 其次，证监会将以定期及特别视察的方式，视察保荐人及合规顾问，以查核他们有否遵守规例，对工作未能符合标准的商号，将毫不犹疑地采取行动。 张灼华表示，完善保荐人制度，是提升香港市场的企业管治和行为标准水平的挑战，对于香港维持集资中心的地位至为重要。(完)
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